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為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》精神，加快構(gòu)建我院科技倫理體系，健全科技倫理治理體制機制，結(jié)合我院科技倫理工作實際，院黨組制定了《中共中國科學院黨組關(guān)于加強科技倫理治理的實施意見（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。

中共中國科學院黨組

2022年10月12日

（此件主動公開）

中共中國科學院黨組關(guān)于加強科技倫理治理的實施意見（試行）

科技倫理是開展科學研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動需要遵循的價值理念和行為規(guī)范，是促進科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。我院科技倫理治理工作堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，加強黨對科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，加快構(gòu)建我院科技倫理體系，健全科技倫理治理體制機制，建立完善符合我院實際、與國際接軌的科技倫理制度，發(fā)揮院士群體表率作用，塑造科技向善的文化理念和保障機制，提升科技倫理治理能力，有效防控科技倫理風險，努力實現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動，促進我院科技事業(yè)健康發(fā)展，為增進人類福祉、推動構(gòu)建人類命運共同體提供有力科技支撐。

為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》精神，結(jié)合我院實際，提出如下實施意見。

一、健全我院科技倫理治理體系，完善科技倫理管理的工作機制（責任單位：監(jiān)督與審計局，院屬各單位）

我院科技倫理治理工作在院黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，由院科技倫理委員會統(tǒng)籌全院科技倫理治理體系建設(shè)，完善治理體制，負責全院科技倫理治理工作的咨詢、審查、規(guī)制和組織協(xié)調(diào)工作。

院屬單位（主要指科研院所、院屬高校、院屬企業(yè)等從事科技活動的單位）要高度重視科技倫理工作，履行科技倫理管理主體責任，建立常態(tài)化工作機制，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、工作機構(gòu)和專兼職工作人員，加強科技倫理日常管理，主動研判、及時化解本單位科技活動中存在的倫理風險。制定完善本單位相關(guān)制度規(guī)定，及時主動調(diào)查處理科技倫理違規(guī)行為，確保做到倫理工作有人管，倫理風險有人評，倫理審查有機制，倫理研究有作為，違規(guī)行為有懲處。

從事生命科學與醫(yī)學、農(nóng)業(yè)與環(huán)境、人工智能等科技活動以及研究內(nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的單位，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會（可根據(jù)實際使用不同名稱），提供必要資源以保障委員會獨立規(guī)范開展工作，建立健全科技活動全流程倫理監(jiān)管、審查質(zhì)量控制和監(jiān)督評價機制等。院屬單位要適時開展本領(lǐng)域內(nèi)科技倫理問題的相關(guān)研究，預(yù)測相關(guān)科技活動可能帶來的社會風險和規(guī)則沖突，為本領(lǐng)域長期穩(wěn)定發(fā)展提供保障。

科技人員要主動學習科技倫理知識，增強科技倫理意識，自覺踐行科技倫理原則，堅守科技倫理底線，發(fā)現(xiàn)違背科技倫理要求的行為要主動報告、堅決抵制。科技項目（課題）負責人要嚴格按照科技倫理審查批準的范圍開展研究，加強對團隊成員和項目（課題）研究實施全過程的倫理管理，在發(fā)布、傳播和應(yīng)用涉及科技倫理敏感問題的研究成果時應(yīng)當遵守有關(guān)規(guī)定、嚴謹審慎。

二、建立涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的科技項目倫理審查機制（責任單位：前沿科學與教育局、重大科技任務(wù)局、科技促進發(fā)展局、發(fā)展規(guī)劃局、監(jiān)督與審計局，院屬各單位）

科技倫理敏感領(lǐng)域包括但不限于以下科技活動：涉及人的基本權(quán)益（如知情同意、隱私權(quán)等）的科技活動；涉及人的尊嚴，可能影響身心健康、決策自主性和價值取向的科技活動；針對特定群體，可能有違公平公正原則的科技活動。使用人類基因、人類胚胎、人類生物樣本及個人信息數(shù)據(jù)的科技活動；使用實驗動物的科技活動；涉及病原微生物的科技活動；涉及合成生命以及可能影響人體健康的微生物遺傳學改造的科技活動。對自然環(huán)境、生物多樣性保護和可持續(xù)發(fā)展帶來風險挑戰(zhàn)的科技活動；對公共安全、文化傳統(tǒng)、社會秩序帶來規(guī)則與價值沖突的科技活動。

科技項目倫理審查應(yīng)執(zhí)行國家標準和部門規(guī)章。倫理審查應(yīng)在科技項目實施前開展，立項部門應(yīng)在項目申報階段明確要求申報人提供倫理審查證明材料。合作研究項目應(yīng)符合合作各方科技倫理管理要求。涉及國家秘密的，按國家及院有關(guān)保密規(guī)定進行管理。

倫理審查一般采取會議審查的方式投票決定。申報人對院屬單位倫理審查結(jié)果存有異議，可向本單位科技倫理（審查）委員會申訴。若對申訴結(jié)果不服，可向院科技倫理委員會申請復(fù)核。

從事的科技活動屬于國家發(fā)布的科技倫理高風險科技活動清單范圍的，院屬單位應(yīng)嚴格進行科技倫理審查，加強倫理監(jiān)管和動態(tài)跟蹤、風險評估和倫理事件應(yīng)急處置，及時將科技活動信息和倫理審查結(jié)果向院科技倫理委員會登記。院科技倫理委員會應(yīng)組織專家對院屬單位科技倫理高風險科技活動的倫理審查結(jié)果進行復(fù)核。

按照“誰立項、誰管理，誰承擔、誰負責”的原則，立項部門或單位要加強科技倫理監(jiān)管，監(jiān)管應(yīng)全面覆蓋指南編制、審批立項、過程管理、結(jié)題驗收、監(jiān)督評估、成果發(fā)布等環(huán)節(jié)。科技項目承擔單位要履行科技倫理管理主體責任，加強對科技項目執(zhí)行過程的倫理監(jiān)管。

三、加強院屬單位科技倫理工作的監(jiān)管（責任單位：監(jiān)督與審計局，院屬各單位）

院屬單位科技倫理（審查）委員會實行登記制度。院屬單位設(shè)立科技倫理（審查）委員會后，應(yīng)及時向院科技倫理委員會登記，報送登記材料。登記材料包括登記申請、委員會組成和委員工作簡歷、委員會章程、工作制度或規(guī)程等相關(guān)材料。

院科技倫理委員會負責院屬單位科技倫理（審查）委員會的登記管理。對符合登記條件的，院科技倫理委員會應(yīng)予以登記并在官方網(wǎng)站公布。對材料不齊全或不符合登記條件的，應(yīng)向有關(guān)單位說明理由，申請單位補充更正后，應(yīng)當重新提交登記材料。未登記科技倫理（審查）委員會的院屬單位不得承擔或?qū)嵤┥婕翱萍紓惱砻舾蓄I(lǐng)域的科技項目。

已成立科技倫理（審查）委員會的單位應(yīng)按院科技倫理委員會要求完成登記，新設(shè)立委員會或變更信息的單位應(yīng)在設(shè)立或變更之日起1個月內(nèi)完成登記。登記有效期為3年，有效期滿后重新進行登記。各單位應(yīng)于每年1月31日前向院科技倫理委員會辦公室提交科技倫理年度工作報告。

院機關(guān)有關(guān)部門應(yīng)按照職能分工加強對院屬單位科技倫理工作的指導(dǎo)檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)單位改正，嚴重問題應(yīng)向院科技倫理委員會報告。院黨組巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)將科技倫理監(jiān)管納入院黨組巡視監(jiān)督重點，將巡視過程中發(fā)現(xiàn)的問題線索轉(zhuǎn)交院科技倫理委員會辦理。

院科技倫理委員會應(yīng)加強對院屬單位科技倫理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。對在日常監(jiān)督檢查和年度工作報告中發(fā)現(xiàn)院屬單位存在的問題，應(yīng)及時提出指導(dǎo)意見，責令其限期整改。對整改不力或拒不整改的單位，院科技倫理委員會應(yīng)予以相應(yīng)處理或移送相關(guān)部門辦理。院科技倫理委員會每年應(yīng)向院黨組報告全院科技倫理工作情況。

四、加強科技倫理問題研究，前瞻預(yù)判科技倫理風險（責任單位：學部工作局、前沿科學與教育局、重大科技任務(wù)局、科技促進發(fā)展局、發(fā)展規(guī)劃局、監(jiān)督與審計局，院屬各單位）

在設(shè)立院級重大科技項目時，如涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的典型問題，應(yīng)設(shè)立相關(guān)科技倫理問題的研究任務(wù)。常態(tài)化組織專家對相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展可能引發(fā)的倫理問題進行前瞻研究，主動研判新興科學技術(shù)帶來的規(guī)則沖突、社會風險、倫理挑戰(zhàn)等問題，提出倫理觀點、倫理規(guī)范建議和倫理立法需求。

鼓勵院屬單位和科技人員主動開展科技倫理問題研究，加強監(jiān)測預(yù)警、提出對策建議。發(fā)揮院士群體在科技倫理治理中的引領(lǐng)作用，每年組織科技倫理研討會，匯聚院士、科技專家、倫理學者意見建議，以多種形式提出政策咨詢建議；關(guān)注重大科技倫理事件，及時發(fā)出科技界的聲音。

五、嚴肅查處違反科技倫理規(guī)范的行為（責任單位：監(jiān)督與審計局、學部工作局，院屬各單位）

違反科技倫理規(guī)范的行為屬于科研失信行為，應(yīng)納入科研誠信案件范疇，按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查處理。

違反科技倫理規(guī)范的行為包括：以弄虛作假方式申請倫理審查，偽造篡改倫理審查結(jié)果，未經(jīng)科技倫理（審查）委員會審查批準擅自開展涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的科技活動，未按倫理審查意見實施科技活動，未經(jīng)倫理審查擅自變更研究方案，項目申報、論文投稿等過程中瞞報倫理審查信息等。

院屬單位應(yīng)依托本單位科研道德委員會、學術(shù)委員會等科研誠信案件調(diào)查機構(gòu)，對本單位科技倫理違規(guī)行為及時開展調(diào)查處理。法人單位或單位主要領(lǐng)導(dǎo)人員涉嫌科技倫理違規(guī)行為的，由院科研道德委員會辦公室調(diào)查處理。

學部科學道德建設(shè)委員會接收涉及中國科學院院士違反科技倫理規(guī)范的投訴或舉報，根據(jù)人事隸屬關(guān)系商請相關(guān)部門或單位進行調(diào)查核實，按照相關(guān)規(guī)定對查實的科技倫理違規(guī)行為進行處理。

六、加強科技倫理治理的國際合作和交流（責任單位：學部工作局、國際合作局、監(jiān)督與審計局，院屬各單位）

積極開展科技倫理治理的國際合作與交流，參與國際科技倫理規(guī)范的制定，主動參加國際科技倫理議題研討、傳遞科技倫理的中國聲音，貢獻中國智慧。組織召開科技倫理國際研討會，依托院士群體和我院科技倫理研究成果，就某一領(lǐng)域特定倫理議題，凝聚國內(nèi)外專家思想，遵循我國科技倫理治理理念，推動形成具有廣泛代表性的、符合人類共同倫理價值的倫理共識。

七、加強科技倫理教育培訓(xùn)，做好科技倫理傳播工作（責任單位：前沿科學與教育局、科學傳播局、監(jiān)督與審計局，院屬各單位）

院屬單位應(yīng)將科技倫理培訓(xùn)納入學生入學、科技人員入職、科研任務(wù)啟動、學術(shù)交流研討等重要環(huán)節(jié)，引導(dǎo)科技人員和學生自覺遵守科技倫理要求，提高倫理意識。院機關(guān)有關(guān)部門應(yīng)定期對院屬單位科技倫理（審查）委員會成員開展培訓(xùn)，增強其履職能力，提升科技倫理審查質(zhì)量和效率。院屬高校應(yīng)開設(shè)科技倫理教育通識或?qū)I(yè)課程，加強科技倫理教育教學師資隊伍建設(shè)。

鼓勵科技人員就科技創(chuàng)新中的倫理問題與公眾交流。對存在公眾認知差異、可能帶來科技倫理挑戰(zhàn)的科技活動，應(yīng)主動開展面向社會公眾的科技倫理宣傳，加強科學普及，引導(dǎo)公眾科學理性對待科技倫理問題。我院科技期刊的主辦單位、出版單位應(yīng)建立科技期刊科技倫理工作管理制度，加強對學術(shù)論文的科技倫理審核把關(guān)。