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院屬各單位、院機關各部門：

現將《中國科學院院屬單位知識產權管理辦法》印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執(zhí)行。本辦法自印發(fā)之日起實施，《中國科學院研究機構知識產權管理暫行辦法》（科發(fā)計字〔2008〕196號）同時廢止。

中國科學院

2020年4月27日

中國科學院院屬單位知識產權管理辦法

第一章?總則

第一條?為貫徹落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，支撐和服務知識產權強國建設，“創(chuàng)新科技、報國為民”，有效促進中國科學院科技成果轉移轉化工作，根據國家有關法律法規(guī)和《中國科學院章程》有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條?本辦法適用于中國科學院院屬單位（以下簡稱“院屬單位”）及其工作人員和相關人員。院屬單位是指院直屬的研究所（院）、學校、中心、臺、站等從事科學技術研究開發(fā)、具有獨立法人資格的事業(yè)單位。院內其他單位可參照執(zhí)行。

工作人員是指院屬單位在冊正式職工、聘用人員、客座研究人員、勞務派遣人員、在讀本科生、研究生、在站博士后以及進修、實習與代培人員等。

相關人員是指退休、解除聘用關系等離開院屬單位后不滿一年的或另有約定的人員。

第三條?本辦法所稱知識產權包括：

1.專利權；

2.著作權；

3.商標專用權；

4.植物新品種權；

5.集成電路布圖設計專有權；

6.技術秘密。

第四條?科技促進發(fā)展局是中國科學院知識產權主管部門，負責院知識產權工作的指導、協調、組織和管理。

第二章?知識產權創(chuàng)造

第五條?中國科學院在重大項目的立項、過程管理和驗收等環(huán)節(jié)，要明確提出對知識產權的管理要求，加強對所形成知識產權的質量評估，推動項目產生更多高價值的知識產權。

第六條?院屬單位要從源頭上加強申請或登記前相關科技成果的披露管理以及知識產權的策劃與管理，逐步建立完善科技成果披露制度和知識產權申請前評估制度。既要避免因喪失新穎性等無法獲得保護，又要切實提升專利申請質量，積極培育標準必要專利，形成高價值專利或組合，支撐創(chuàng)新型產業(yè)發(fā)展。

對符合知識產權申請或登記條件的相關科技成果（包括技術秘密），發(fā)明人、設計人要依本單位的相關規(guī)定，報本單位知識產權管理部門審核后，及時提出申請或進行登記。

第七條?除因涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益而在項目任務書或者合同中另有約定的以外，承擔國家、院級項目獲得的知識產權由承擔任務的院屬單位享有。

第八條?執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造是職務發(fā)明創(chuàng)造，依法取得的知識產權歸所在院屬單位。

院屬單位可根據國家有關規(guī)定賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權；院屬單位與科研人員進行職務科技成果所有權分割的，要按照權利義務對等原則，明確各自承擔的專利費用與獲得的收益分配，由科研人員個人承擔的專利費用不得使用財政經費支付。

第九條?院屬單位與國內外組織或個人開展科技合作、接受委托開發(fā)、提供技術咨詢服務等科技活動，要簽訂科技合作或委托開發(fā)或技術咨詢服務合同或協議，并在合同或協議中明確約定相關知識產權的歸屬。

第十條?院屬單位變更或終止后，由繼承其權利義務的法人單位繼受取得原有知識產權，并依法履行登記變更手續(xù)。

第十一條?依法取得知識產權后，職務發(fā)明人、設計人等完成人有在知識產權文件中署名和依法獲得榮譽與獎勵、報酬的權利。

第三章?知識產權運用

第十二條?中國科學院逐步建立 “核心+網絡”模式的知識產權運營工作體系，以中國科學院知識產權運營管理中心（以下簡稱“IP中心”）為核心，構建覆蓋全院的知識產權運營服務網絡；依托中國科學院控股有限公司，通過市場化機制補充并完善知識產權運營服務網絡，協助院屬單位開展知識產權轉化與運用工作。

第十三條?院屬單位應采取許可、轉讓、作價投資、共同實施或自行實施等方式，大力推動知識產權運用和轉化實施工作。

院屬單位獲得授權3年以上無正當理由未轉化實施的專利，由院主管部門指定相關機構開展評估與運營，扣除運營成本后，運營收益歸知識產權所屬院屬單位。院屬單位堅持自行運營的，需向院主管部門承諾在一定期限內完成運營并提出具體的工作方案及計劃。

第十四條?院屬單位將知識產權許可、轉讓或者作價投資，由單位自主決定是否進行資產評估；也可通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應在本單位公示知識產權名稱和擬交易價格等相關信息，公示時間不少于15日，依法依規(guī)辦理。

第十五條?對于院屬單位向國外機構、個人或國內的外資控股企業(yè)轉讓或許可知識產權，或者與其共同實施、作價投資知識產權的，應經本單位保密審核、報主管領導批準，并報國家有關部門審批，依法依規(guī)辦理。

第十六條?院屬單位轉讓國防和保密知識產權，要依據《國防專利條例》等相關規(guī)定執(zhí)行，進行保密審核，并報主管領導批準，依法依規(guī)辦理。

第十七條?知識產權的職務發(fā)明人、設計人等要配合本單位做好相關知識產權的轉化運用，依據本單位知識產權管理辦法或與本單位簽訂的協議享有相應的權益。該單位對上述活動要予以支持。

第十八條?院屬單位采取許可、轉讓、作價投資、共同實施或自行實施等方式轉化運用知識產權獲得收益時，要依照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等國家相關法律法規(guī)及院內相關規(guī)定對職務發(fā)明人、設計人，以及為轉化運用做出重要貢獻的科研、管理與支撐人員等，給予合理的獎勵和報酬。

院屬單位要對上述人員獲得獎勵和報酬的方式、數額和時限做出規(guī)定，并符合國家相關法律和政策的規(guī)定。

第四章?知識產權保護

第十九條?院屬單位要加強知識產權保護，建立健全知識產權保護制度，密切監(jiān)控知識產權侵權行為，及時采取有效的知識產權保護措施。

第二十條?院屬單位要建立技術秘密登記制度，采取必要的保密措施，包括建立保密制度、訂立保密協議及采取其他合理的措施保護本單位技術秘密。

第二十一條?經本單位保密審核認定應申請國防或保密知識產權的，要委托具有國防或保密資質的知識產權服務機構代理。

對需要解密的國防或保密知識產權，要經本單位知識產權管理部門和保密部門審核，并報主管領導批準，依法辦理。

第二十二條?工作人員、相關人員剽竊、竊取、篡改、非法占有、假冒、擅自轉讓、變相轉讓以及許可使用，或者以其他方式侵害院屬單位取得的知識產權合法權益的，院屬單位要責令其改正，并視情況決定是否對直接責任人給予相應的處理。 對無處理權的，院屬單位要提請并協助有關行政部門依法做出處理，追究其法律責任；涉嫌犯罪的要移送司法機關追究刑事責任。

第二十三條?任何組織或個人未經中國科學院及院屬單位授權或許可，剽竊、竊取、篡改、非法占有、假冒、擅自轉讓、變相轉讓以及許可使用，或者以其他方式侵害院屬單位知識產權的，中國科學院及院屬單位有權追究其法律責任。

第二十四條?院屬單位要依法積極通過行政和法律訴訟等手段制止侵害本單位知識產權的行為，維護本單位合法權益。

從調解、仲裁、訴訟中獲得的侵權賠償或者補償費，扣除調解、仲裁、訴訟等相應成本后的剩余部分，要作為院屬單位許可他人實施知識產權的收益，按相關規(guī)定或協議獎勵發(fā)明人、設計人，以及為維權做出重要貢獻的人員。

第二十五條?院屬單位及其工作人員、相關人員不得侵犯其他組織或個人的知識產權。凡因侵犯其他組織或個人知識產權造成損失或受到法律訴訟的，由直接責任人承擔責任。

第五章?知識產權管理

第二十六條?中國科學院在院所兩級知識產權管理工作體系的基礎上，進一步加強院級知識產權管理職能。

院級知識產權管理職能是貫徹落實國家知識產權戰(zhàn)略部署，制定院知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃與工作計劃，指導院屬單位開展知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理工作。

院屬單位知識產權管理職能是貫徹落實院知識產權戰(zhàn)略部署，制定本單位知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃、管理辦法和工作計劃，組織和推進本單位知識產權創(chuàng)造、保護、運用和管理工作，并向院提交年度報告。

第二十七條?院屬單位要建立健全知識產權規(guī)章制度和管理工作體系，應有一名所級領導分管知識產權工作，設立或指定專門部門承擔本單位的知識產權管理職能。

鼓勵院屬單位貫徹《科研組織知識產權管理規(guī)范》（GB/T33250-2016）標準，規(guī)范知識產權管理。支持有條件的院屬單位探索建立健全專門的技術轉移機構或知識產權管理運營機構，引進或培養(yǎng)專門的知識產權管理或法律事務人才。

第二十八條?院屬單位要建立知識產權戰(zhàn)略研究機制，將知識產權戰(zhàn)略作為本單位科技創(chuàng)新規(guī)劃的重要組成部分；制定有關考評體系和激勵措施時，合理確定知識產權轉化運用實際成效的權重，不得簡單將專利申請量或授權量作為績效考核、崗位聘任或職稱評定等的考核指標；不再對專利申請給予資助獎勵，逐步減少對專利授權的資助獎勵。

第二十九條?中國科學院繼續(xù)完善知識產權培訓工作體系，進一步加強對院屬單位知識產權工作分管領導、管理骨干、科技人員、知識產權專員等的知識產權培訓，提高全院工作人員和相關人員的知識產權意識和能力。

第三十條?院屬單位要實行科研項目知識產權全過程管理，將知識產權管理貫穿于項目的選題立項、組織實施、結題驗收、成果轉化等各個環(huán)節(jié)，并為重大科研項目配備知識產權專員，提供服務支撐工作。知識產權專員原則上應獲得院頒發(fā)的資格證書。對于工作業(yè)績突出的知識產權專員，院屬單位要給予合理的獎勵或報酬，并在績效考核、崗位聘任或職稱評定中給予優(yōu)先考慮或適當傾斜。

第三十一條?院屬單位要規(guī)范知識產權檔案管理工作，在科研工作中及時建檔歸檔。職務發(fā)明人、設計人及相關人員要將法律文件和相關技術資料及時上交。在院信息化建設總體框架下，院屬單位要加強知識產權技術檔案的信息化建設，提高知識產權管理的信息化水平。

第三十二條?院屬單位與工作人員、相關人員簽訂聘用合同、勞動合同或者有關協議時，要包括知識產權保護、競業(yè)限制等相關條款，明確雙方的權利義務及違約責任。

院屬單位派出參加學習、進修、合作研究的工作人員要做好技術檔案、資料等的移交工作，未經書面許可不得將本單位的知識產權私自處置。在此期間工作獲得的知識產權，其權利歸屬要由院屬單位與接收組織通過合同約定。

第三十三條?工作人員在離職前，要將與研究工作有關的全部技術資料、實驗材料、實驗設備、樣品、產品和有關技術秘密資料等交回所在院屬單位。特殊崗位要簽訂離職保密協議，包含知識產權的相關條款。

離職后，未經原院屬單位書面許可，不得復制、發(fā)表、泄露、使用、許可或轉讓上述資料、材料和信息，不得利用其在原單位獲得或掌握的知識產權或資料、材料和信息從事有損于原單位利益的活動。

第六章?附則

第三十四條?院屬單位要根據本辦法制定或修訂本單位知識產權管理辦法或實施細則。

第三十五條?本辦法由科技促進發(fā)展局負責解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行，《中國科學院研究機構知識產權管理暫行辦法》（科發(fā)計字〔2008〕196號）同時廢止。