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院屬各單位、院機關(guān)各部門：

《中國科學(xué)院深化經(jīng)濟資源配置管理改革方案（試行）》已經(jīng)院黨組會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。

院機關(guān)各相關(guān)部門要根據(jù)本方案分解落實各項改革任務(wù)，調(diào)整相關(guān)專項設(shè)置，系統(tǒng)修訂和制定管理辦法等相關(guān)規(guī)章制度，細化優(yōu)化工作流程，按照改革節(jié)點要求，認真抓好組織實施。同時，面向院屬單位和科研人員開展政策宣貫。

院屬各單位要結(jié)合本方案，積極承擔(dān)、認真組織好國家重大科技任務(wù)和院級科技專項，加強對所級經(jīng)濟資源配置的引導(dǎo)與協(xié)同，院所聯(lián)動、同向發(fā)力，強化使命導(dǎo)向，推動重大成果產(chǎn)出，改革科研管理，提升經(jīng)費使用績效。院屬各單位在實施本方案過程中發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議，要及時向院報告。

中國科學(xué)院

2022年4月20日

（此件主動公開）

中國科學(xué)院深化經(jīng)濟資源配置管理改革方案（試行）

為貫徹落實國家《科技體制改革三年攻堅方案（2021-2023年）》，深化經(jīng)濟資源配置管理改革，促進資金、項目、人才、平臺一體化配置，提升治理能力和管理效能，更好調(diào)動院屬單位和科研人員的積極性、主動性，發(fā)揮我院體系化、建制化優(yōu)勢，聚焦主責(zé)主業(yè)，強化國家戰(zhàn)略科技力量，支撐服務(wù)高水平科技自立自強，制定本方案。

一、總體思路和基本原則

（一）總體思路

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，圍繞習(xí)近平總書記對中國科學(xué)院提出的“四個率先”和“兩加快一努力”目標(biāo)要求，恪守國家戰(zhàn)略科技力量使命定位，通過加強頂層設(shè)計和系統(tǒng)整合，深化院經(jīng)濟資源配置管理改革，形成定位清晰、布局合理、公開透明、協(xié)同高效，具有我院鮮明特色、與國家重大科技任務(wù)相互銜接、與外部經(jīng)濟資源良性循環(huán)的經(jīng)濟資源配置與保障體系。

（二）基本原則

分類定位，統(tǒng)籌資源配置。厘清院級科技專項之間定位差異，及與中央財政科技計劃（專項、基金）的梯次銜接關(guān)系，分類整合，優(yōu)化布局，努力實現(xiàn)不重復(fù)、不交叉、不分散。統(tǒng)籌各類資源配置，突出重點，加強協(xié)同，提升資源配置水平和效益。

創(chuàng)新機制，科學(xué)選題立項。聚焦國家戰(zhàn)略需求和世界科學(xué)前沿，以選題機制為切入口，建立健全不同類型科研活動和人才的分類支持模式，推動院屬單位和科研人員實現(xiàn)由“能干什么”“在干什么”向“該干什么”轉(zhuǎn)變，鼓勵挑戰(zhàn)科技難題、勇攀科學(xué)高峰。

公開透明，統(tǒng)一規(guī)范管理。建立統(tǒng)一的院級科技專項信息管理服務(wù)平臺和研究內(nèi)容與參與人員“雙查重”信息系統(tǒng)，實現(xiàn)選題征集、指南發(fā)布、項目申請、立項評審、預(yù)算安排、項目管理、績效評價等全過程、信息化、智能化管理，提升便捷服務(wù)能力，規(guī)范院級科技專項管理。

改進監(jiān)管，提升資金績效。構(gòu)建全方位、全過程、全覆蓋預(yù)算績效管理體系，強化事中、事后監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管實效。建立健全績效評價結(jié)果與經(jīng)濟資源配置掛鉤機制，引導(dǎo)和鼓勵院屬單位和科研人員承擔(dān)國家重大科技任務(wù)，爭取行業(yè)、地方等資源。

轉(zhuǎn)變職能，強化協(xié)調(diào)聯(lián)動。推動院機關(guān)相關(guān)部門由簡單的“定項目”“分資源”，向戰(zhàn)略規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、優(yōu)化環(huán)境、搞好服務(wù)轉(zhuǎn)變，明晰權(quán)責(zé)，增強合力，提高效率。加強對所級經(jīng)濟資源配置的引導(dǎo)與協(xié)同，促進院所聯(lián)動、同向發(fā)力，形成全院經(jīng)濟資源配置與保障體系“一盤棋”。

二、分類明晰院級科技專項體系定位

院級科技專項體系分為5類一級專項，20類二級專項，實行分類定位、分級管理。

（一）戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項

經(jīng)國務(wù)院常務(wù)會議批準由我院設(shè)立的重大科技專項，致力于突破關(guān)系我國國際競爭力、經(jīng)濟社會長遠持續(xù)發(fā)展、國家安全及新科技革命的可能方向的前沿科技問題和戰(zhàn)略高技術(shù)問題，并取得重大原創(chuàng)成果。與國家科技創(chuàng)新規(guī)劃和中央財政科技計劃等相互協(xié)調(diào)與銜接。設(shè)有3類二級專項：

1.?前瞻戰(zhàn)略科技（A類）：緊扣國家重大戰(zhàn)略需求，側(cè)重于突破戰(zhàn)略高技術(shù)、重大公益性關(guān)鍵共性科技問題，重點消除“心腹之患”，產(chǎn)出重大戰(zhàn)略性技術(shù)和系統(tǒng)解決方案，促進技術(shù)變革和新興產(chǎn)業(yè)的形成發(fā)展，服務(wù)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展和國家安全。

2.?基礎(chǔ)與交叉前沿科研（B類）：聚焦國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)前沿重大問題，開展定向性基礎(chǔ)研究，突出原創(chuàng)性、引領(lǐng)性和學(xué)科交叉，強化應(yīng)用牽引、突破瓶頸，取得世界領(lǐng)先水平的原創(chuàng)性成果，占據(jù)未來科學(xué)技術(shù)制高點，并形成集群優(yōu)勢。

3.?關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅（C類）：針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展最緊急最緊迫的“卡脖子”問題，突出應(yīng)用導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研合作，重點解決“燃眉之急”，取得關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)品突破，有力支撐產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全自主可控。

（二）重點部署科研專項

圍繞院確定的重點領(lǐng)域方向，發(fā)揮跨學(xué)科、跨單位組織優(yōu)勢設(shè)立的重點科研專項，致力于解決相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性重要科技問題，促進重大科技成果產(chǎn)出。既可獨立實現(xiàn)科研目標(biāo)，亦可作為國家重大科技任務(wù)和戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項的培育性、互補性和加強性項目。設(shè)有4類二級專項：

1.?基礎(chǔ)前沿科學(xué)：重點支持數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、天文學(xué)、力學(xué)、生命科學(xué)等領(lǐng)域的基礎(chǔ)與交叉前沿研究，鼓勵挑戰(zhàn)科學(xué)難題，開辟新的學(xué)科方向。

2.?高技術(shù)研發(fā)：重點支持光電科技、空間科技、信息科技、海洋技術(shù)、材料科技、能源科技等領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，探索和驗證顛覆性技術(shù)理論。

3.?可持續(xù)發(fā)展研究：重點支持農(nóng)業(yè)科技、生物技術(shù)、地球與資源、大氣海洋科學(xué)與生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域科技創(chuàng)新和鄉(xiāng)村振興任務(wù)，服務(wù)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。

4.?專用領(lǐng)域科研：重點支持國防科技領(lǐng)域的原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)研發(fā)。

（三）科技人才專項

圍繞率先建成國家創(chuàng)新人才高地，堅持培養(yǎng)與引進并重、出成果與出人才并重，通過多種支持方式吸引、培育和穩(wěn)定優(yōu)秀科技人才和創(chuàng)新團隊，造就一流科技領(lǐng)軍人才，培養(yǎng)具有國際競爭力的青年科技人才。與國家人才計劃和院發(fā)展規(guī)劃相互協(xié)調(diào)與銜接。設(shè)有4類二級專項：

1.?人才項目：主要包括率先行動“百人計劃”、國家引才計劃配套支持、“西部之光”人才培養(yǎng)計劃、青年創(chuàng)新促進會、青年交叉團隊、技術(shù)支撐人才和各類冠名人才項目等。

2.?特聘研究崗位：精準激勵和穩(wěn)定支持一批核心及骨干人才，潛心從事基礎(chǔ)前沿交叉原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅等重大科技攻關(guān)，分為特聘核心崗位和特聘骨干崗位兩類。

3.?基礎(chǔ)研究領(lǐng)域青年團隊：按照“嚴選題、精選人”的原則，穩(wěn)定支持一批青年人才及團隊勇闖“無人區(qū)”，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域提出新方向、新問題，挑戰(zhàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的源頭科學(xué)難題，培養(yǎng)具有國際競爭力的科技人才后備軍。

4.?特別研究助理崗位：按照“擇優(yōu)資助、好中選優(yōu)”的原則，支持以博士后為主體的優(yōu)秀青年科技人才，培養(yǎng)和壯大科研骨干后備隊伍。

（四）科技合作專項

支持開展高水平國際科技交流與合作，促進融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提升國際影響力。支持院地、院企科技合作，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，服務(wù)國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場。設(shè)有4類二級專項：

1.?國際合作項目：支持全球共性挑戰(zhàn)項目、未來伙伴網(wǎng)絡(luò)項目、雙邊機構(gòu)間合作項目、國際大科學(xué)計劃培育項目等。

2.?國際交流計劃：支持全球優(yōu)秀外國學(xué)者來院屬單位開展學(xué)術(shù)交流與訪問研究。

3.?海外科教基地建設(shè)運行：支持院批準的海外科教合作中心等籌建、運行和科研活動。

4.?弘光專項：支持院地、院企合作，組織實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

（五）科技平臺專項

圍繞建設(shè)國際一流的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和科技創(chuàng)新平臺，支持大型科學(xué)實驗裝置和儀器設(shè)備的運行維護、研制購置和開放共享，支持觀測類、資源類等條件平臺的運行維護。設(shè)有5類二級專項:

1.?重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運行維護：支持院主管的國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的運行維護、利用和開放共享等。

2.?重點實驗室運行維護：支持院批準的重點實驗室（含工程中心等）建設(shè)和開放運行。

3.?科研儀器條件保障：支持科研儀器設(shè)備研制、科研機構(gòu)改善科研條件儀器購置、科研儀器開放共享及技術(shù)支撐等。

4.?觀測和資源類平臺運行：支持院批準的野外臺站、植物園、戰(zhàn)略性生物資源（標(biāo)本館）等條件平臺的運行。

5.?基建與后勤保障：支持科教基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科研機構(gòu)改善科研條件修繕項目、“3H工程”及后勤保障項目等。

此外，通過基本運行費、基本科研費和教育經(jīng)費等渠道，支持和保障院屬單位的運行和發(fā)展；通過定向支持專項，支持和保障學(xué)部（院士）活動、規(guī)劃與決策支持、科學(xué)普及與傳播、知識產(chǎn)權(quán)管理、信息化建設(shè)運行、文獻能力建設(shè)等工作。

三、深入推進院級經(jīng)濟資源配置改革

（一）經(jīng)濟資源配置改革思路

恪守國家戰(zhàn)略科技力量的定位，聚焦科技創(chuàng)新主責(zé)主業(yè)，強化院黨組對經(jīng)濟資源配置的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。堅持以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，以重大成果產(chǎn)出為目標(biāo)，推進資金、項目、人才、平臺一體化協(xié)同配置，建立穩(wěn)定支持與適度競爭相結(jié)合、合理布局與突出重點相結(jié)合、公開透明與績效優(yōu)先相結(jié)合、權(quán)責(zé)明晰、富有活力的資源配置模式。

（二）經(jīng)濟資源配置方式

依據(jù)經(jīng)院黨組審定的院經(jīng)濟資源發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算，按照分類切塊、總量控制、動態(tài)調(diào)整的方式進行資源配置。

1. 戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項實行概預(yù)算管理，A、B、C三類專項資源配置原則上按4?: 3?: 3切塊安排，單個專項經(jīng)費安排一般A類不超過5億元、B類不超過1億元、C類不超過2億元。A類、B類按照“3+2”模式確定概預(yù)算，C類按照2～3年確定概預(yù)算。

2. 重點部署科研專項中，基礎(chǔ)前沿科學(xué)類、高技術(shù)研發(fā)類、可持續(xù)發(fā)展研究類資源配置原則上按1?: 1?: 1切塊安排，專用領(lǐng)域科研專項按財政專項安排。其中基礎(chǔ)前沿科學(xué)專項中，每年安排經(jīng)費總量的10%左右，用于支持具有顛覆性和高風(fēng)險的非共識項目。

3. 科技人才專項、科技合作專項按院黨組確定的政策配置資源。基礎(chǔ)研究領(lǐng)域青年團隊專項按財政專項安排。

4. 科技平臺專項中，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、重點實驗室、觀測和資源類平臺等運行維護專項和科研儀器開放共享及技術(shù)支撐項目，由主管部門按照標(biāo)準和評估結(jié)果確定支持金額。科研儀器設(shè)備研制項目參照重點部署科研專項配置資源。科教基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科研機構(gòu)改善科研條件儀器購置和修繕項目按財政專項安排?！?H工程”及后勤保障項目根據(jù)實際安排支持。

5. 如遇突發(fā)重大事件等特殊情況，需安排資金部署緊急科研攻關(guān)、補助應(yīng)急支出時，由院財政根據(jù)院黨組決策部署，按照“一事一議”原則統(tǒng)籌安排。

四、建設(shè)院級科技專項信息管理服務(wù)平臺

建設(shè)統(tǒng)一規(guī)范、公開透明、用戶友好、便捷高效的院級科技專項信息管理服務(wù)平臺，在院網(wǎng)站設(shè)置獨立展示和鏈接版塊，同時支持移動端，方便科研人員及時便捷地了解院級科技專項與項目信息和進行操作。平臺對接院級科研項目研究內(nèi)容與參與人員“雙查重”信息系統(tǒng)、ARP管理信息系統(tǒng)，促進院級科技專項與項目管理透明化、服務(wù)信息化、決策科學(xué)化。

信息管理服務(wù)平臺集選題征集、指南發(fā)布、項目申請、立項評審、預(yù)算安排、項目管理、績效評價等功能于一體。院機關(guān)相關(guān)部門必須通過平臺門戶，展示各類專項設(shè)置、支持條件、申報流程和管理要求等規(guī)章制度，定期發(fā)布選題指南和立項評審、中期評估、結(jié)題驗收等信息。納入平臺管理的項目方可按程序列入預(yù)算。

五、改進和加強院級科技專項管理工作

（一）改革科研選題立項機制

圍繞“四個面向”，聚焦國家戰(zhàn)略需求和世界前沿科學(xué)難題，通過引導(dǎo)和推動科研選題立項機制的改革，強化院級科技專項的戰(zhàn)略性和導(dǎo)向性。對科學(xué)問題、應(yīng)用需求、產(chǎn)出目標(biāo)不清晰和重復(fù)布局項目不予支持?？筛鶕?jù)不同類型院級科技專項的特點，采取競爭、委托、“揭榜掛帥”、“賽馬制”、里程碑等方式組織院級科研項目的選題立項工作。

1.?戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項實行院黨組集中統(tǒng)一的選題立項機制，業(yè)務(wù)局提出選題建議后，由發(fā)展規(guī)劃局匯總協(xié)調(diào)，根據(jù)專家咨詢意見和資源配置情況，統(tǒng)籌提出立項計劃，按程序報院黨組會議決定。根據(jù)黨中央、國務(wù)院精神和要求確定的重大選題，以“綠色通道”模式直接部署。

2.?重點部署科研專項實行由業(yè)務(wù)局牽頭選題、發(fā)展規(guī)劃局統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的選題立項機制，其中非共識項目由前沿科學(xué)與教育局選題立項?；A(chǔ)前沿科學(xué)專項經(jīng)費總量中40%用于支持解決源于國家重大任務(wù)和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)問題。充分發(fā)揮相關(guān)領(lǐng)域優(yōu)勢院屬單位的龍頭帶動作用，強化統(tǒng)籌選題機制，執(zhí)行院科研項目立項查重實施辦法，避免重復(fù)分散布局。項目經(jīng)費超過1000萬元（含）的按程序報院長辦公會議審定，超過1億元（含）的報院黨組會議審定。

3.?其他專項由主管部門按有關(guān)規(guī)定和規(guī)范程序選題立項。

細化立項管理，優(yōu)化管理流程，明確選題征集、指南發(fā)布、項目申請、立項評審、預(yù)算安排、項目管理、績效評價時間節(jié)點和周期安排。

（二）改進院級科研項目評審

堅持正確的評價導(dǎo)向，堅持科學(xué)分類、信息公開、客觀公正。各類項目評審專家中，院外專家一般不低于40%（涉密和敏感項目除外）。各業(yè)務(wù)局組織的評審中，發(fā)展規(guī)劃局和其他業(yè)務(wù)局推薦的評審專家一般不低于30%。預(yù)算金額超過1億元（含）的院級科研項目，評審專家一般為11-13人，其他項目評審專家一般為9-11人。各類評審專家?guī)鞂嵭袆討B(tài)調(diào)整機制。

預(yù)算評審專家應(yīng)獨立設(shè)置，戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項由條件保障與財務(wù)局邀請相關(guān)業(yè)務(wù)和財務(wù)專家參加，一般不少于9人；重點部署科研專項和其他有關(guān)專項由主管部門組織業(yè)務(wù)和財務(wù)專家開展預(yù)算評審，一般不少于5人。

（三）落實科研經(jīng)費管理“放管服”改革政策

貫徹落實中央財政科研經(jīng)費管理改革政策和要求，擴大科研項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)，簡化預(yù)算編制，下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)，提高年初經(jīng)費到位率，改進結(jié)余資金管理。對基礎(chǔ)研究類項目和人才類項目推行“包干制+負面清單”經(jīng)費管理。強化事中、事后監(jiān)管，對院級科技專項績效評價實行5年全覆蓋，對項目實行綜合績效評價，評價結(jié)果與預(yù)算安排掛鉤。

（四）建立院級科技專項部門年度交流報告機制

每年定期組織院級科技專項主管部門就年度專項部署實施、績效產(chǎn)出、預(yù)算執(zhí)行情況及下一年度支持計劃等進行交流研討，促進專項之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和一體化協(xié)同。

六、建立責(zé)任明晰、協(xié)同聯(lián)動的工作體系

院級經(jīng)濟資源配置工作在院黨組領(lǐng)導(dǎo)下，由院機關(guān)有關(guān)部門根據(jù)工作職能履行相應(yīng)的管理職責(zé)。

1.?戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項由發(fā)展規(guī)劃局牽頭負責(zé)總體規(guī)劃、立項計劃、實施方案論證和綜合績效評價等工作，各業(yè)務(wù)局分別負責(zé)提出選題建議和組織實施管理，條件保障與財務(wù)局負責(zé)經(jīng)費預(yù)算管理和預(yù)算績效評價。

2.?重點部署科研專項由業(yè)務(wù)局負責(zé)組織實施。業(yè)務(wù)局之間應(yīng)加強對接交流和工作協(xié)同，發(fā)展規(guī)劃局負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

3.?科技人才專項中，除基礎(chǔ)研究領(lǐng)域青年團隊專項由前沿科學(xué)與教育局牽頭負責(zé)外，其他均由人事局負責(zé)。

4.?科技合作專項中，除弘光專項由科技促進發(fā)展局負責(zé)外，其他均由國際合作局負責(zé)。

5.?科技平臺專項中，除重點實驗室運行維護專項由發(fā)展規(guī)劃局牽頭負責(zé)、觀測和資源類平臺運行專項由科技促進發(fā)展局負責(zé)外，其他均由條件保障與財務(wù)局負責(zé)。

6.?其他各類定向支持專項由主管部門負責(zé)。

發(fā)展規(guī)劃局統(tǒng)籌負責(zé)建立院級科研項目研究內(nèi)容與參與人員“雙查重”信息系統(tǒng)，業(yè)務(wù)局使用“雙查重”信息系統(tǒng)負責(zé)“雙查重”工作。條件保障與財務(wù)局負責(zé)建設(shè)院級科技專項信息管理服務(wù)平臺，對各類專項的經(jīng)費預(yù)算、使用情況和績效進行監(jiān)督檢查。紀檢、監(jiān)審部門通過巡視、審計等方式對經(jīng)濟資源配置和使用情況進行監(jiān)督。獲得院級科技專項支持的院屬單位應(yīng)認真履行法人權(quán)責(zé)，加強項目實施和經(jīng)費使用的監(jiān)管與服務(wù)。

七、組織實施工作安排

深化院經(jīng)濟資源配置管理改革涉及面廣、情況復(fù)雜、時間緊、任務(wù)重、難度大，院機關(guān)各部門要統(tǒng)一思想，提高政治站位，強化大局意識，在院黨組領(lǐng)導(dǎo)下認真抓好組織實施。

2022年4月中旬，印發(fā)《中國科學(xué)院深化經(jīng)濟資源配置管理改革方案（試行）》，啟動深化改革工作。

2022年5月底前，院機關(guān)各相關(guān)部門根據(jù)改革方案，分解落實各項改革任務(wù)，調(diào)整相關(guān)專項設(shè)置，系統(tǒng)修訂和制定管理辦法等相關(guān)規(guī)章制度，細化優(yōu)化工作流程。院級科技專項信息管理服務(wù)平臺和科研項目“雙查重”信息系統(tǒng)完成基本框架構(gòu)建。

2022年7月底前，基本完成本方案確定的深化經(jīng)濟資源配置管理改革任務(wù)，按照改革后的院級科技專項體系配置管理經(jīng)濟資源。院級科技專項信息管理服務(wù)平臺和科研項目“雙查重”信息系統(tǒng)試運行。同時，面向院屬單位和科研人員開展政策宣貫。

2022年12月底前，全面完成本方案確定的深化經(jīng)濟資源配置管理改革任務(wù)。從2023年起，各類經(jīng)濟資源配置、項目申報和過程管理均按改革后的院級科技專項體系運行，經(jīng)過改進和完善，逐步形成相對成熟定型的院經(jīng)濟資源配置管理與服務(wù)保障體系。