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院屬各單位、院機關(guān)各部門：

　　為深入實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹落實習(xí)近平總書記對我院提出的“四個率先”“兩加快一努力”目標(biāo)要求，進一步優(yōu)化和完善中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項的管理，促進和推動重大成果產(chǎn)出，現(xiàn)對2017年發(fā)布的《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理辦法》及相關(guān)管理實施細則等進行修訂，印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理辦法

　　中國科學(xué)院

　　2022年6月6日

附件：

中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理辦法

第一章 總則

　　第一條 為深入實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹落實習(xí)近平總書記對我院提出的“四個率先”和“兩加快一努力”目標(biāo)要求，依據(jù)國家科研項目管理的有關(guān)規(guī)定，進一步優(yōu)化和完善中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項（簡稱“先導(dǎo)專項”）的管理，制定本辦法。

　　第二條 先導(dǎo)專項堅持問題導(dǎo)向、產(chǎn)出導(dǎo)向，緊密圍繞事關(guān)國家發(fā)展全局和長遠利益的重大科技問題，按照“目標(biāo)清、可考核、用得上、有影響”總體要求，發(fā)揮體系化建制化和多學(xué)科綜合性優(yōu)勢，組織實施跨學(xué)科、跨領(lǐng)域重大科技任務(wù)，產(chǎn)出重大原創(chuàng)成果、重大戰(zhàn)略性技術(shù)和系統(tǒng)解決方案，加快打造原始創(chuàng)新策源地，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，努力搶占科技制高點，為高水平科技自立自強提供有力支撐。

　　第三條 先導(dǎo)專項根據(jù)國家創(chuàng)新發(fā)展的新形勢新任務(wù)新要求，持續(xù)創(chuàng)新組織模式和運行機制，強化與國家重大科技任務(wù)差異化布局和有機銜接，與院發(fā)展規(guī)劃的組織實施和全面深化改革工作緊密結(jié)合，發(fā)揮先導(dǎo)和示范作用。

　　第四條 先導(dǎo)專項包括前瞻戰(zhàn)略科技先導(dǎo)專項（簡稱“A類先導(dǎo)專項”）、基礎(chǔ)與交叉前沿科研先導(dǎo)專項（簡稱“B類先導(dǎo)專項”）和關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅先導(dǎo)專項（簡稱“C類先導(dǎo)專項”）三類。

　　A類先導(dǎo)專項緊扣國家重大戰(zhàn)略需求，側(cè)重于突破戰(zhàn)略高技術(shù)、重大公益性關(guān)鍵共性科技問題，重點消除“心腹之患”，產(chǎn)出重大戰(zhàn)略性技術(shù)和系統(tǒng)解決方案，促進技術(shù)變革和新興產(chǎn)業(yè)的形成發(fā)展，服務(wù)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展和國家安全。

　　B類先導(dǎo)專項聚焦國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)前沿重大問題，開展定向性基礎(chǔ)研究，突出原創(chuàng)性、引領(lǐng)性和學(xué)科交叉，強化應(yīng)用牽引、突破瓶頸，取得世界領(lǐng)先水平的原創(chuàng)性成果，占據(jù)未來科學(xué)技術(shù)制高點，并形成集群優(yōu)勢。

　　C類先導(dǎo)專項針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展最緊急最緊迫的“卡脖子”問題，突出應(yīng)用導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研合作，重點解決“燃眉之急”，取得關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)品突破，有力支撐產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全自主可控。

　　第五條 中國科學(xué)院負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項的全過程管理。在策劃論證、組織實施、階段考核、綜合績效評價等各個環(huán)節(jié)，建立健全會商和咨詢機制，接受國家有關(guān)部門的指導(dǎo)并充分聽取高水平專家意見。

　　第六條 先導(dǎo)專項堅持頂層設(shè)計、自上而下組織實施，并遵循以下管理原則：

　?。ㄒ唬┦姑鼘?dǎo)向，強化定位。恪守國家戰(zhàn)略科技力量主力軍前瞻性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、公益性的使命定位，堅持“四個面向”，發(fā)揮體系化、建制化優(yōu)勢，聚焦創(chuàng)新鏈前端和關(guān)鍵共性技術(shù)，產(chǎn)出原創(chuàng)性、引領(lǐng)性重大創(chuàng)新成果。

　　（二）科學(xué)管理，分類施策。堅持科學(xué)決策、民主決策，充分發(fā)揮高水平專家作用，建立健全決策、執(zhí)行、評價相對分開、互相監(jiān)督的運行機制，加強全過程管理。遵循科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，實行分類管理、分類評價，全面落實科技領(lǐng)域“放管服”改革要求，充分調(diào)動和激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性。

　?。ㄈ﹦?chuàng)新機制，協(xié)同攻關(guān)。根據(jù)不同先導(dǎo)專項特點，改革完善科學(xué)選題機制，建立擇優(yōu)支持機制，分別實施依托單位負(fù)責(zé)制、“兩總”制、首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制。加強院內(nèi)外優(yōu)勢力量協(xié)同，強化項目、基地、人才一體化配置，提高組織管理效能。

　?。ㄋ模娀冃В瑒討B(tài)調(diào)整。突出質(zhì)量、貢獻、績效導(dǎo)向，實施階段考核，強化動態(tài)調(diào)整，開展綜合績效評價，加強全過程績效管理。對導(dǎo)出國家重大任務(wù)和實施成效突出的，建立正向激勵機制。

　?。ㄎ澹┰炀腿瞬?，建設(shè)高地。堅持出成果與出人才并重，先導(dǎo)專項實施與人才隊伍建設(shè)同謀劃、同推進、同評價，吸引凝聚造就戰(zhàn)略科學(xué)家和高水平領(lǐng)軍人才，大力培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才。與重點實驗室等創(chuàng)新平臺建設(shè)緊密結(jié)合，建設(shè)一批高水平創(chuàng)新平臺和高地，全面提升相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新能力。

　　第七條 先導(dǎo)專項資金包括中央財政安排的專項資金、中國科學(xué)院統(tǒng)籌安排的財政資金，以及從其他渠道獲得的資金。先導(dǎo)專項資金應(yīng)合理配置，加強監(jiān)管，提高資金使用效益。各級任務(wù)實施單位應(yīng)積極爭取行業(yè)、地方、企業(yè)等社會資金支持。C類先導(dǎo)專項和以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為目標(biāo)的A類先導(dǎo)專項應(yīng)有社會資金配套，鼓勵各級任務(wù)實施單位自籌資金配套，配套資金與財政資金比例原則上不低于1:1。

第二章 組織管理體制

　　第八條 中國科學(xué)院院長辦公會議負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項管理制度、實施方案、考核評價、實施調(diào)整等事項的審議決定。涉及整體布局和年度立項計劃等重大事項，由院黨組會議審議決定。

　　第九條 建立以中國科學(xué)院學(xué)術(shù)委員會（以下簡稱“院學(xué)術(shù)委員會”）為主體的專家咨詢機制，負(fù)責(zé)對先導(dǎo)專項重大事項提出咨詢建議。

　　第十條 發(fā)展規(guī)劃局在先導(dǎo)專項管理中的職責(zé)包括：

　?。ㄒ唬款^制訂、修訂先導(dǎo)專項管理辦法及相關(guān)實施細則；

　?。ǘ┙⒃u審專家?guī)?，支撐院學(xué)術(shù)委員會開展咨詢評議；

　?。ㄈο嚓P(guān)業(yè)務(wù)局提出的選題建議進行咨詢評議和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成立項計劃建議；

　?。ㄋ模嚓P(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財務(wù)局，開展實施方案論證；

　　（五）會同相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財務(wù)局，與依托單位和項目牽頭單位簽署任務(wù)書；

　?。款^組織階段考核和綜合績效評價；

　?。ㄆ撸┙M織開展相關(guān)戰(zhàn)略研究和政策研究，為先導(dǎo)專項科技布局與管理運行提供政策支撐。

　　第十一條 相關(guān)業(yè)務(wù)局在先導(dǎo)專項管理中的職責(zé)包括：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)先導(dǎo)專項策劃遴選，提出選題建議；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)遴選依托單位和專項負(fù)責(zé)人，組織實施方案編制，配合組織實施方案論證；

　　（三）指導(dǎo)專項建立符合自身特點的組織模式和管理制度；

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)專項實施過程管理。建立監(jiān)理組或科學(xué)咨詢指導(dǎo)組，對實施過程進行跟蹤、監(jiān)督和檢查；

　　（五）配合開展階段考核和綜合績效評價。

　　第十二條 條件保障與財務(wù)局負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項資金的全過程管理，包括：

　?。ㄒ唬┲朴?、修訂先導(dǎo)專項資金使用及管理制度；

　?。ǘ┞鋵嵞甓蓉斦Y金，提出各類先導(dǎo)專項資金安排原則和建議方案；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)專項概預(yù)算評審，及時下?lián)苜Y金；

　?。ㄋ模┡浜祥_展階段考核，提出資金調(diào)整建議；

　?。ㄎ澹┲笇?dǎo)和組織對任務(wù)實施單位預(yù)算執(zhí)行和資金使用情況的監(jiān)督檢查；

　　（六）配合開展綜合績效評價。

　　第十三條 辦公廳負(fù)責(zé)先導(dǎo)專項檔案的全過程管理，包括：

　?。ㄒ唬┲朴啞⑿抻喯葘?dǎo)專項檔案管理規(guī)章制度；

　　（二）指導(dǎo)和組織對任務(wù)實施單位檔案的形成、歸檔和保管情況的監(jiān)督檢查；

　?。ㄈ┡浜祥_展綜合績效評價。

　　第十四條 先導(dǎo)專項實施過程中涉及的人事、資產(chǎn)與科技條件、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理、信息化、科學(xué)數(shù)據(jù)管理、科學(xué)傳播、監(jiān)察審計、安全保密等工作，由院機關(guān)相關(guān)部門根據(jù)職能分工，按照“簡政放權(quán)、加強監(jiān)督、突出績效，確保重大產(chǎn)出”的原則分別負(fù)責(zé)。

　　第十五條 先導(dǎo)專項建立信息管理制度和溝通協(xié)調(diào)機制。依托院級科技專項信息管理服務(wù)平臺，加強先導(dǎo)專項實施過程中的信息管理，促進資源和成果的開放共享，有效提升管理信息化水平。對涉及先導(dǎo)專項的各類檢查、培訓(xùn)、評價等相關(guān)工作，牽頭部門應(yīng)充分聽取相關(guān)部門意見，加強管理工作的協(xié)同聯(lián)動。

　　第十六條 A類先導(dǎo)專項實行依托單位負(fù)責(zé)制。采取“行政指揮線”“技術(shù)指揮線”雙線并行管理模式，雙線負(fù)責(zé)人共同作為專項負(fù)責(zé)人。“行政指揮線”設(shè)置總指揮，由依托單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)專項的組織協(xié)調(diào)和配套支撐保障?！凹夹g(shù)指揮線”設(shè)置總設(shè)計師（或總工程師、首席科學(xué)家），對專項科技目標(biāo)負(fù)責(zé)。必要時，成立院級專項領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決專項實施過程中的重大問題。

　　B類先導(dǎo)專項實行首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制，首席科學(xué)家作為專項負(fù)責(zé)人。

　　C類先導(dǎo)專項實行依托單位負(fù)責(zé)制。采取“行政指揮線”“技術(shù)指揮線”雙線并行管理模式，雙線負(fù)責(zé)人共同作為專項負(fù)責(zé)人。

　　第十七條 總體牽頭承擔(dān)先導(dǎo)專項的單位為專項依托單位。依托單位須為具有法人資格的院屬單位。依托單位應(yīng)成立專項辦公室，負(fù)責(zé)專項各項管理工作的具體推進和落實，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提供配套支撐條件。各級任務(wù)實施單位要認(rèn)真履行合同條款，接受指導(dǎo)、監(jiān)督和考核評價。

　　第十八條 先導(dǎo)專項應(yīng)目標(biāo)聚焦清晰、結(jié)構(gòu)科學(xué)合理，由項目、課題組成，不做課題以下層級分解。各項目、課題間應(yīng)緊密聯(lián)系和有效銜接，圍繞專項總體目標(biāo)進行科學(xué)合理任務(wù)分解，防止碎片化，避免打包現(xiàn)象。

　　A類先導(dǎo)專項下設(shè)項目數(shù)不超過6個、每個項目下設(shè)課題數(shù)不超過5個；B類先導(dǎo)專項下設(shè)項目數(shù)不超過4個、每個項目下設(shè)課題數(shù)不超過3個；C類先導(dǎo)專項可只設(shè)立項目，不作數(shù)量限制。

　　第十九條 先導(dǎo)專項應(yīng)合理確定實施周期和資金總量，根據(jù)不同類型先導(dǎo)專項的特點進行經(jīng)費預(yù)算管理。

　　A類先導(dǎo)專項實施周期為5年，院撥資金總量一般不超過5億元。5年概算作為專項總經(jīng)費的最高限額，分年度制定經(jīng)費預(yù)算，根據(jù)階段考核結(jié)果，編制后續(xù)年度預(yù)算。

　　B類先導(dǎo)專項實施周期為5年，院撥資金總量一般不超過1億元。5年概算作為專項總經(jīng)費的最高限額，分年度制定經(jīng)費預(yù)算，根據(jù)階段考核結(jié)果，編制后續(xù)年度預(yù)算。采取包干制的B類先導(dǎo)專項，按包干制相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。專項實施期滿后，對于綜合績效評價突出的B類先導(dǎo)專項，可實行“5+5”長周期支持。

　　C類先導(dǎo)專項實施周期不超過3年，院撥資金總量一般不超過2億元，實行概算與“里程碑”節(jié)點預(yù)算相結(jié)合的方式。

　　第二十條 鼓勵先導(dǎo)專項導(dǎo)出國家科技任務(wù)。對導(dǎo)出國家科技任務(wù)的，在不重復(fù)支持的前提下，結(jié)合具體情況給予獎勵性支持，并在后續(xù)申請院內(nèi)項目時給予優(yōu)先考慮。對應(yīng)導(dǎo)出但未導(dǎo)出國家科技任務(wù)的，在階段考核時調(diào)減后續(xù)支持；在綜合績效評價時仍未達到要求的，5年內(nèi)限制專項負(fù)責(zé)人申請先導(dǎo)專項。

　　第二十一條 建立先導(dǎo)專項評審專家?guī)?，遴選一批戰(zhàn)略科學(xué)家、領(lǐng)軍人才、行業(yè)專家和科技管理專家，為先導(dǎo)專項選題立項、實施方案、階段考核和綜合績效評價等提供咨詢評議意見。

第三章 策劃與立項

　　第二十二條 相關(guān)業(yè)務(wù)局根據(jù)國家和院發(fā)展規(guī)劃，針對國家重大需求和科學(xué)前沿問題等，充分聽取各方面意見建議，研究提出先導(dǎo)專項選題建議，提交發(fā)展規(guī)劃局。選題建議需明確研究主題、重大意義、擬解決的重大科學(xué)問題和關(guān)鍵核心技術(shù)問題，預(yù)期產(chǎn)出目標(biāo)和貢獻，以及組織立項方式。

　　A類先導(dǎo)專項應(yīng)緊扣國家重大戰(zhàn)略需求，與行業(yè)和用戶充分溝通，提出選題建議；B類先導(dǎo)專項應(yīng)聚焦國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)前沿重大問題，建立多渠道選題機制，充分發(fā)揮科學(xué)家作用，與重點實驗室等創(chuàng)新平臺建設(shè)緊密結(jié)合，提出選題建議；C類先導(dǎo)專項應(yīng)針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展最緊急最緊迫的“卡脖子”問題，由企業(yè)或行業(yè)用戶出題，與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合提出選題建議。

　　第二十三條 發(fā)展規(guī)劃局對選題建議組織開展部委咨詢、專家論證和文獻情報研判，重點評價專項定位準(zhǔn)確性，研究任務(wù)必要性、原創(chuàng)性、引領(lǐng)性，目標(biāo)設(shè)定科學(xué)性及可行性，與國家科技計劃錯位布局及銜接等情況。會同條件保障與財務(wù)局結(jié)合年度資金安排原則進行統(tǒng)籌平衡，形成立項計劃，提交院黨組會議審議決定。

　　第二十四條 相關(guān)業(yè)務(wù)局根據(jù)院黨組會議審議通過的立項計劃，采用定向委托、競爭擇優(yōu)、揭榜掛帥、賽馬制等方式，遴選匯聚最優(yōu)勢力量，形成專項依托單位和專項負(fù)責(zé)人建議。

　　A類先導(dǎo)專項以定向委托為主，競爭擇優(yōu)為輔；B類先導(dǎo)專項以競爭擇優(yōu)為主，定向委托為輔；C類先導(dǎo)專項以揭榜掛帥為主。專項下設(shè)的項目或課題可視情況分別實行定向委托、競爭擇優(yōu)、揭榜掛帥、賽馬制等立項組織方式。

　　第二十五條 專項負(fù)責(zé)人應(yīng)為人事工資關(guān)系在院屬單位的全職科研人員，優(yōu)先選用有情懷、有能力、敢擔(dān)當(dāng)?shù)膬?yōu)秀中青年科技骨干擔(dān)任，專項總設(shè)計師（或總工程師、首席科學(xué)家）年齡應(yīng)在報送實施方案當(dāng)年1月1日前未滿55周歲，特殊情況一事一議。項目、課題負(fù)責(zé)人優(yōu)先選用優(yōu)秀青年科研人員擔(dān)任，其中，項目負(fù)責(zé)人45歲以下的占比應(yīng)不少于50%，課題負(fù)責(zé)人40歲以下的占比應(yīng)不少于50%。

　　專項實施應(yīng)注重發(fā)揮擁有豐富科研和管理經(jīng)驗的資深科學(xué)家作用，通過成立科學(xué)咨詢指導(dǎo)組或顧問組，對專項組織實施給予咨詢和指導(dǎo)。

　　專項各級負(fù)責(zé)人應(yīng)將主要精力用于專項組織實施，原則上不得牽頭承擔(dān)其他先導(dǎo)專項各級任務(wù)和院內(nèi)重大科研項目（人才項目和國際合作項目除外）。專項各級負(fù)責(zé)人和項目骨干不得因申報新項目而退出在研項目。

　　對專項各級任務(wù)實施單位所辦企業(yè)參與先導(dǎo)專項的，或?qū)ｍ椄骷壺?fù)責(zé)人兼任相關(guān)企業(yè)法定代表人或股東的，需在專項實施方案中做出專門說明，并從嚴(yán)管理，避免關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　第二十六條 相關(guān)業(yè)務(wù)局指導(dǎo)候選依托單位和專項負(fù)責(zé)人編制專項實施方案，提交發(fā)展規(guī)劃局。實施方案應(yīng)包括：研究目標(biāo)及任務(wù)分解、預(yù)期成果及影響、研究路線及計劃、知識產(chǎn)權(quán)分析、人才隊伍與人才培養(yǎng)、組織管理、資金需求、使用安排、風(fēng)險防控等。涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)同時提交倫理審查報告，由監(jiān)督與審計局進行核驗。

　　第二十七條 發(fā)展規(guī)劃局會同相關(guān)業(yè)務(wù)局，邀請院內(nèi)外同行專家和院機關(guān)相關(guān)職能部門，對專項實施方案進行論證，重點是任務(wù)目標(biāo)指標(biāo)的科學(xué)性、技術(shù)路線和進度計劃的可行性、組織管理方式的有效性、學(xué)術(shù)帶頭人的能力與水平、資金預(yù)算的合理性等。條件保障與財務(wù)局同步開展概預(yù)算評審。

　　第二十八條 相關(guān)業(yè)務(wù)局根據(jù)論證意見組織修改完善專項實施方案，征求發(fā)展規(guī)劃局、條件保障與財務(wù)局和人事局意見后，由發(fā)展規(guī)劃局提交院長辦公會議審議決定。

　　第二十九條 院長辦公會議審議通過后，以院發(fā)文正式批準(zhǔn)立項，明確專項名稱、專項負(fù)責(zé)人、依托單位、實施周期、經(jīng)費概算等。

　　第三十條 先導(dǎo)專項建立應(yīng)急響應(yīng)機制。對于突發(fā)、緊急的國家重大科技部署或需求，經(jīng)院黨組會議審議決定立項后，相關(guān)業(yè)務(wù)局組織編制實施方案，發(fā)展規(guī)劃局會同條件保障與財務(wù)局組織綜合論證和概預(yù)算評審，報院黨組會議審議決定。

第四章 組織實施與過程管理

　　第三十一條 專項批準(zhǔn)立項后，發(fā)展規(guī)劃局會同相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財務(wù)局組織簽署任務(wù)書。任務(wù)書應(yīng)明確研究內(nèi)容、目標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)、計劃節(jié)點、管理模式、成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、知識產(chǎn)權(quán)、科技報告、科學(xué)數(shù)據(jù)、檔案及各方責(zé)任和義務(wù)、科研誠信承諾等。任務(wù)書電子版上傳至院級科技專項信息管理服務(wù)平臺。涉及國家秘密的專項，按國家及院有關(guān)保密規(guī)定進行密級評定和保密管理。

　　第三十二條 各級任務(wù)實施單位應(yīng)嚴(yán)格按照任務(wù)書確定的目標(biāo)計劃推進專項的組織實施。嚴(yán)格遵守國家和院經(jīng)費使用與管理有關(guān)規(guī)定，按照“單獨核算、?？顚Ｓ?，產(chǎn)出導(dǎo)向、績效管理”的原則，確保專項資金合規(guī)合理使用，健全結(jié)余資金和存量資金盤活機制，提高資金使用效率。加強兼職人員的審批、備案和日常管理，在協(xié)議中應(yīng)明確約定保密責(zé)任和知識產(chǎn)權(quán)歸屬等事宜。

　　第三十三條 專項依托單位和專項負(fù)責(zé)人根據(jù)任務(wù)書明確的科技報告提交和科學(xué)數(shù)據(jù)管理計劃，及時組織專項各級任務(wù)實施單位及負(fù)責(zé)人撰寫科技報告、匯總整理科學(xué)數(shù)據(jù)，按程序提交至院科技報告服務(wù)管理平臺，并由院適時推送至國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)?？萍紙蟾嫣峤缓涂茖W(xué)數(shù)據(jù)匯交情況作為專項階段考核和綜合績效評價的重要內(nèi)容。

　　第三十四條 先導(dǎo)專項實行年度報告制度。各級任務(wù)實施單位根據(jù)年度工作計劃，及時總結(jié)年度實施進展情況，形成年度工作報告，按程序提交院級科技專項信息管理服務(wù)平臺。

　　第三十五條 專項實施過程中，如確需調(diào)整或變更研究目標(biāo)、考核指標(biāo)、技術(shù)路線、實施周期、各級負(fù)責(zé)人等事項，實行分級變更調(diào)整制度。有關(guān)重大調(diào)整方案報相關(guān)業(yè)務(wù)局，經(jīng)發(fā)展規(guī)劃局、條件保障與財務(wù)局審核后，按程序報批。

　　第三十六條 相關(guān)業(yè)務(wù)局和職能部門應(yīng)通過監(jiān)理組、科學(xué)咨詢指導(dǎo)組等多種方式，全面了解先導(dǎo)專項組織實施情況，指導(dǎo)和協(xié)助及時解決相關(guān)問題，為先導(dǎo)專項順利實施提供服務(wù)和保障。對實施過程中出現(xiàn)重大問題的，由相關(guān)業(yè)務(wù)局按程序報批后，及時進行調(diào)整或終止。

　　第三十七條 專項實施2~3年后，發(fā)展規(guī)劃局會同條件保障與財務(wù)局等相關(guān)部門，對專項實施進展情況進行階段考核，提出延續(xù)支持、調(diào)整、終止等建議。

　　有下列情形之一的，原則上予以終止。

　?。ㄒ唬┟黠@偏離專項目標(biāo)或總體目標(biāo)預(yù)計無法實現(xiàn)的；

　　（二）資金使用嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的；

　?。ㄈ┌l(fā)生嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端、造成惡劣影響的。

　　有下列情形之一的，原則上予以重大調(diào)整。

　?。ㄒ唬?yīng)導(dǎo)出但未導(dǎo)出國家科技任務(wù)的；

　?。ǘ┻M度嚴(yán)重拖延滯后的；

　　（三）研究隊伍不穩(wěn)定，發(fā)生重大變更的；

　?。ㄋ模┲R產(chǎn)權(quán)評估發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險的；

　?。ㄎ澹┢渌麌?yán)重影響專項正常實施的。

　　階段考核結(jié)果報院長辦公會議審議決定，涉及重大事項的報院黨組會議審議決定。條件保障與財務(wù)局開展后續(xù)預(yù)算評審。終止實施的相關(guān)任務(wù)結(jié)余資金收回院財政。

第五章 綜合績效評價

　　第三十八條 專項實施期滿前6個月，發(fā)展規(guī)劃局通知專項開展綜合績效評價。對不能按期進行綜合績效評價的，專項應(yīng)及時提出延期申請，并說明延期理由。專項實施期滿后3個月內(nèi)，依托單位和專項負(fù)責(zé)人對照任務(wù)書內(nèi)容和指標(biāo)，在相關(guān)部門指導(dǎo)下，對專項實施情況進行全面總結(jié)，形成專項實施績效報告，提交發(fā)展規(guī)劃局。

　　第三十九條 發(fā)展規(guī)劃局會同相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財務(wù)局等部門，邀請國內(nèi)外高水平的領(lǐng)域?qū)＜?、管理專家、行業(yè)或用戶專家、財務(wù)專家、檔案專家及國家相關(guān)宏觀管理部門領(lǐng)導(dǎo)等，組織開展綜合績效評價，重點對科技成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、科學(xué)價值、應(yīng)用價值、社會貢獻、科普效果、知識產(chǎn)權(quán)管理、組織管理、檔案與數(shù)據(jù)管理、資金使用等情況進行全面、客觀、準(zhǔn)確的總體評價，并對先導(dǎo)專項有關(guān)工作提出意見和建議。

　　第四十條 專項綜合績效評價結(jié)論視不同情況分為優(yōu)秀、合格和不通過三類。

　　充分尊重科學(xué)研究方式多樣性、路徑不確定性的特點，鼓勵挑戰(zhàn)難題、探索創(chuàng)新，對于非主觀因素導(dǎo)致無法實現(xiàn)既定目標(biāo)的，經(jīng)專家判定認(rèn)為做到勤勉盡責(zé)的，綜合績效評價可為合格，按結(jié)題處理，不予追責(zé)。

　　第四十一條 發(fā)展規(guī)劃局根據(jù)綜合績效評價意見，形成情況報告及下一步工作建議，提交院長辦公會議審議。評價結(jié)果將采取適當(dāng)方式向社會公開，并作為后續(xù)先導(dǎo)專項部署及資源配置的重要參考。

　　第四十二條 完成綜合績效評價后，專項各級任務(wù)實施單位應(yīng)在1個月內(nèi)完成所有檔案歸檔工作，3個月內(nèi)辦理財務(wù)結(jié)賬手續(xù)。留歸任務(wù)實施單位使用的專項結(jié)余資金，主要用于統(tǒng)籌安排科研活動直接支出。

　　第四十三條 先導(dǎo)專項實施過程中形成的固定資產(chǎn)屬國有資產(chǎn)，由任務(wù)實施單位使用和管理，院有權(quán)進行調(diào)配。

　　第四十四條 先導(dǎo)專項建立后評估制度。根據(jù)專項產(chǎn)出實際，結(jié)合綜合績效評價工作一并開展。需要較長時間才能產(chǎn)生效果和影響的，開展結(jié)題后跟蹤評價。探索采用第三方評估機制。

第六章 知識產(chǎn)權(quán)與成果管理

　　第四十五條 先導(dǎo)專項實行知識產(chǎn)權(quán)全過程管理制度。依托單位和專項負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)所承擔(dān)專項的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。各級任務(wù)實施單位應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)保護工作的長效機制。

　　專項應(yīng)按照《中國科學(xué)院院屬單位知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》，實行知識產(chǎn)權(quán)專員制度，配備知識產(chǎn)權(quán)專員，協(xié)助專項負(fù)責(zé)人推進和落實知識產(chǎn)權(quán)管理的各項具體工作。

　　第四十六條 專項實施方案應(yīng)對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)情況和前景進行分析評估，制定知識產(chǎn)權(quán)策略。任務(wù)書應(yīng)對各級任務(wù)實施單位知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配作出明確約定，充分體現(xiàn)權(quán)屬單位和科研人員的合法權(quán)益。

　　第四十七條 各級任務(wù)實施單位應(yīng)做好專項知識產(chǎn)權(quán)保護工作，建立嚴(yán)格的技術(shù)秘密保護制度，加強對發(fā)表論文、出版專著、申請專利、申報獎勵等管理。

　　第四十八條 專項應(yīng)動態(tài)跟蹤國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域研發(fā)進展與知識產(chǎn)權(quán)情況，適時調(diào)整研發(fā)策略，進行高價值專利挖掘與專利戰(zhàn)略布局，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。

　　第四十九條 專項應(yīng)及時分析總結(jié)知識產(chǎn)權(quán)工作進展情況，結(jié)合年度工作報告，提交至院級科技專項信息管理服務(wù)平臺。涉及國家秘密的專項成果，按國家及院有關(guān)保密規(guī)定進行管理。

　　第五十條 各級任務(wù)實施單位應(yīng)及時分析總結(jié)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造情況，形成知識產(chǎn)權(quán)清單，制定轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化策略，積極推動科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，按照任務(wù)書及相關(guān)合同約定的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配原則進行處理。鼓勵專項將各類科技成果轉(zhuǎn)化收益反哺后續(xù)科學(xué)研究。

　　第五十一條 與院外企事業(yè)單位開展技術(shù)合作，應(yīng)明確約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配原則，切實保護我院合法權(quán)益。因未履行知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)，造成知識產(chǎn)權(quán)流失或其他損失的，相關(guān)任務(wù)實施單位和相關(guān)任務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　第五十二條 專項形成的研究成果在發(fā)表論文、出版專著、申請專利、申報獎勵時，應(yīng)優(yōu)先標(biāo)注“中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項資助”及專項編號，英文標(biāo)注“Supported by the Strategic Priority Research Program of the Chinese Academy of Sciences，Grant No. XDA/B/C 0000000”，作為階段考核和綜合績效評價的依據(jù)。

　　第五十三條 科學(xué)傳播局會同業(yè)務(wù)局，積極做好先導(dǎo)專項成果宣傳工作，按院有關(guān)成果發(fā)布規(guī)定客觀準(zhǔn)確發(fā)布專項產(chǎn)出的各類科技成果，積極做好科學(xué)普及等公益性工作，通過多種渠道宣傳專項成果、傳播科學(xué)思想、弘揚科學(xué)家精神。中國科學(xué)院適時將先導(dǎo)專項進展及成效等情況向國務(wù)院報告并向院內(nèi)外通報。

第七章 監(jiān)督及信用管理

　　第五十四條 各級任務(wù)實施單位應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制和常態(tài)化的自查自糾機制，加強風(fēng)險防控，強化管理人員、科研人員的責(zé)任意識、績效意識、自律意識和科研誠信與科技倫理意識。

　　在單位內(nèi)部公開主要研究人員、科研資金使用、合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。

　　第五十五條 相關(guān)業(yè)務(wù)局應(yīng)建立先導(dǎo)專項全流程閉環(huán)式監(jiān)督機制，對各級任務(wù)實施單位和科研人員的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進行監(jiān)督，并及時根據(jù)監(jiān)督情況提出調(diào)整建議。條件保障與財務(wù)局應(yīng)加強先導(dǎo)專項財務(wù)監(jiān)管。

　　第五十六條 先導(dǎo)專項建立信用管理制度。將專項的階段考核、綜合績效評價及各項檢查巡視結(jié)果，與任務(wù)實施單位、各級負(fù)責(zé)人的信用及后續(xù)資源的配置緊密掛鉤。

　　第五十七條 建立先導(dǎo)專項組織實施逐級問責(zé)和責(zé)任倒查制度。對實施過程中發(fā)生失職、瀆職、弄虛作假、科研不端及違規(guī)使用科研經(jīng)費等行為的任務(wù)實施單位和研究人員，予以約談、通報批評、暫停撥款、追回已撥經(jīng)費、終止任務(wù)執(zhí)行、階段性或永久性取消申報院級各類項目資格等處理。對涉嫌違紀(jì)違法的，移送相關(guān)部門依紀(jì)依法處理。

　　第五十八條 結(jié)合后評估、監(jiān)理、綜合績效評價與監(jiān)督審計等工作，建立管理績效制度。對在專項管理中做出重大創(chuàng)新性貢獻的人員，在績效考評、職務(wù)晉升時應(yīng)予以考慮；對履職不力、失職瀆職和違反工作紀(jì)律的院機關(guān)相關(guān)部門及人員，應(yīng)追究責(zé)任并予以嚴(yán)肅處理；對造成重大損失的，要依紀(jì)依法追究有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，移交紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)處理。

第八章 附則

　　第五十九條 院機關(guān)相關(guān)部門依據(jù)本辦法和部門職能分工，分別制訂、修訂相應(yīng)的管理實施細則。

　　第六十條 本辦法由發(fā)展規(guī)劃局負(fù)責(zé)解釋。

　　第六十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。2017年9月1日印發(fā)的《中國科學(xué)院關(guān)于印發(fā)〈中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理辦法〉及相關(guān)管理實施細則的通知》（科發(fā)規(guī)字〔2017〕106號）、2018年11月10日印發(fā)的《中國科學(xué)院關(guān)于中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理的補充通知》（科發(fā)規(guī)函字〔2018〕524號）、2019年3月20日印發(fā)的《中國科學(xué)院關(guān)于印發(fā)〈中國科學(xué)院C類戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理實施細則〉的通知》（科發(fā)重字〔2019〕29號）同時廢止。